近期，受中东局势影响，国内能化类商品波动剧烈。为了防范市场风险，期货交易所持续强化监管，对异常交易、实际控制关系账户违规等行为进行了严厉查处。
上期所加强实际控制关系账户管理
3月17日，上期所发布公告称，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。交易所根据相关规定，决定对相关客户在相应合约上采取限制开仓的监管措施。
从监管内容看，上期所格外重视实际控制关系账户的管理，自律监管处理的案例也最多。截至3月18日记者发稿时，上期所已发布9条《关于对部分客户采取限制开仓监管措施的公告》，其中均涉及实际控制关系账户违规问题。
上期所公告显示，为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续开展自律监管工作。今年2月，异常交易行为管理方面，处理异常交易行为83起，其中自成交超限21起，频繁报撤单超限16起，大额报撤单超限1起，日内开仓量超限45起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对45个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，对323组714个客户进行实际控制关系认定，对35组75个客户进行实际控制关系协查。上期所还特别提醒交易者，在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
对敲转移资金案件时有发生
在其他期货交易所的通报中，可以看到期货市场上偶尔还会发生一些严重违规行为。
郑商所公告显示，今年2月，郑商所处理异常交易行为7起，其中自成交4起，频繁报撤单3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行监管提示。处理违反交易所自律规则案件6起，其中违反持仓管理规定案件2起，对敲转移资金案件2起，对敲扰乱市场秩序案件1起，在实际控制的账户之间相互交易转移资金案件1起。对涉案的13名客户给予警告、通报批评、暂停开仓交易、没收违规所得的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
大商所方面，今年2月，大商所处理异常交易行为6起。其中，处理自成交超限6起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示。处理违规交易线索7起，包括涉嫌约定交易转移资金类5起、自成交或约定交易影响合约价格类2起，对相关客户开展调查并采取相应措施。
此外，2月广期所处理异常交易行为8起，包括自成交超限3起、频繁报撤单超限1起、大额报撤单超限4起实盘配资平台，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户或实控组进行电话提示。处理违规交易线索3条，为涉嫌自成交影响合约价格，对相关客户开展调查。
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